如今券商經(jīng)濟業(yè)務再次迎來新的監(jiān)管，按照新辦法的規(guī)定，主要是為保護客戶、加強規(guī)制、豐富內(nèi)涵。要求應該嚴格落實目前的管理職責，強化事情發(fā)生之前，事情發(fā)生之后的全流程管控不得出現(xiàn)下列行為。
不可違背投資者的委托購買證券，不可私下接受委托者的委托或者接受投資者的全權委托。在沒有經(jīng)過投資者的同意時，不可以擅自的購買證券，或者誘導投資者去購買一些證券，存在偽造交易記錄、篡改交易記錄、隱匿交易記錄等行為。明知投資者違規(guī)違法行為卻不加以阻止，愿意提供服務。
