2021年9月28日，因九鼎投資實(shí)際控制人、時(shí)任公司董事吳剛的相關(guān)行為涉嫌違反基金相關(guān)法律法規(guī)，中國證監(jiān)會(huì)對(duì)其發(fā)出《立案告知書》。近日，中國證監(jiān)會(huì)對(duì)吳剛出具《市場(chǎng)禁入決定書[2023]2號(hào)》，采取限制吳剛5年市場(chǎng)禁入措施。
九鼎投資在2月14日晚間發(fā)布公告宣布了此事并表示，公司誠懇接受監(jiān)管處罰，將持續(xù)提高規(guī)范運(yùn)作水平，嚴(yán)格遵守相關(guān)法律規(guī)定并保障廣大投資者的利益。
九泰基金成立于2014年7月，吳剛系九州證券、九泰基金實(shí)際控制人，于2016年成立九泰久利靈活配置混合型證券投資基金。此后幾年間，九泰基金先后利用九泰九利參與五起簽署保證收益協(xié)議的上市公司定增。證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，九泰基金利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的人牟取利益，違反《基金法》第二十條第一款第三項(xiàng)的規(guī)定，已構(gòu)成違法行為，責(zé)令改正并處100萬元的罰款。關(guān)于此事造成的影響，九鼎投資回應(yīng)稱，案件所涉責(zé)任人中吳剛系公司實(shí)際控制人，目前并未在公司擔(dān)任任何職務(wù)，此次行政處罰的決定不會(huì)對(duì)公司日常生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)造成重大影響。
