3月8日，國海證券員工孫彥飛、劉延冰二人作為“勝通債”的委托管理人期間，存在未保持職業(yè)謹慎的情況，被廣西監(jiān)管局發(fā)出警示函采取監(jiān)管措施。
2018年，山東勝通集團股份有限公司由AA主體評級下調至評級負面，集團賬面現(xiàn)金流剩余0.53億元，同比驟降91.57%。2019年，勝通集團資產總額為86.11億元，負債則達156.14億元，因無力償還債務而向法院提出破產申請。監(jiān)管機構比過調查發(fā)現(xiàn)，在2013年度至2017年中，勝通集團存在虛增主營業(yè)務和利潤總額的情況，2021年對勝通集團采取行政處罰和市場禁入決定，對勝通債主承銷商國海證券、粵開證券等作出沒收收入并罰款的處罰，而此次被出具警示函的孫彥飛和劉延冰均對上述勝通集團的違規(guī)行為負有管理責任。
從國海證券的2022年業(yè)績預告中顯示，2022年歸母凈利潤2.49億元，同比下降67.38%，預計虧損約5000萬元。
