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3月16日，重慶證監(jiān)局披露，重慶銀行、好買(mǎi)基金重慶分公司、重慶農(nóng)商行存在與基金銷(xiāo)售違規(guī)相關(guān)的問(wèn)題而被出具警示函，其中重慶銀行、好買(mǎi)基金重慶分公司均因互聯(lián)網(wǎng)渠道銷(xiāo)售基金或進(jìn)行營(yíng)銷(xiāo)宣傳時(shí)存在違規(guī)行為而被罰。
其中重慶銀行存在三個(gè)問(wèn)題，有兩個(gè)問(wèn)題為手機(jī)銀行銷(xiāo)售基金違規(guī)，具體為在手機(jī)銀行客戶(hù)端向投資者銷(xiāo)售基金的過(guò)程中沒(méi)有按照規(guī)定將必要信息向投資者告知和在銷(xiāo)售界面中個(gè)別基金產(chǎn)品缺少資料概要等。
除此之外，好買(mǎi)基金重慶分公司和重慶銀行在員工使用微信開(kāi)展基金營(yíng)銷(xiāo)宣傳時(shí)存在違規(guī)問(wèn)題，在員工使用的微信開(kāi)展基金營(yíng)銷(xiāo)宣傳活動(dòng)時(shí)，未通過(guò)專(zhuān)門(mén)的系統(tǒng)技術(shù)進(jìn)行統(tǒng)一管理，留痕和監(jiān)控，以及沒(méi)有根據(jù)投資人的意愿設(shè)置禁擾名單和期限等。
