求一篇銀行合規(guī)案例及分析及學(xué)習(xí)心得
第一篇：銀行合規(guī)心得體會 近期，省行開展了“從我做起，合規(guī)操作”專題教育學(xué)習(xí)活動，在學(xué)習(xí)活動期間，我依照省行下發(fā)的有關(guān)活動意見，并結(jié)合我平時在工作中實際情況，對職業(yè)道德誠信、合規(guī)操作意識和監(jiān)督防范意識有了更深一層的認(rèn)識。
合規(guī)要從高層做起，這是巴塞爾銀行監(jiān)管委員會指導(dǎo)原則的一個重要理念，也是《中國人民銀行合規(guī)政策》要求的。
銀行合規(guī)心得體會1 “沒有規(guī)矩，不成方圓”，制度的存在不僅僅只是為了約束我們的行為，更是為了我們工作正常有序的開展保駕護(hù)航。作為一線員工的我們更應(yīng)該自覺加入合規(guī)建設(shè)，做到合規(guī)操作。
銀行員工合規(guī)心得體會范文 “合規(guī)人人有責(zé)”，這不僅僅是一句口號，更是一種精神，要做到合規(guī)經(jīng)營就要常懷合規(guī)之心。銀行是服務(wù)行業(yè)、也是一個高風(fēng)險的行業(yè)，作為一名銀行員工，防范風(fēng)險、避免風(fēng)險、合規(guī)操作是一個重要而永久的主題。
銀行社會實踐報告范文3000字
中國農(nóng)業(yè)銀行是四大國有銀行之一，是中國金融體系的重要組成部分，總行設(shè)在北京。在國內(nèi)，中國農(nóng)業(yè)銀行網(wǎng)點遍布城鄉(xiāng)，資金實力雄厚，服務(wù)功能齊全，不僅為廣大客戶所信賴，已成為中國的銀行之一。
工商銀行實習(xí)報告2000字(一)根據(jù)學(xué)校有關(guān)社會實踐課程的安排，我于20XX年7月8日至20XX年8月4日到浙江省金華市工商銀行浦江支行實習(xí)。
中國銀行實習(xí) 總結(jié)報告 1 20--年3月4號開始為期一個月的時間在中國銀行肇慶支行進(jìn)行了 畢業(yè) 實習(xí)。
銀行社會實踐報告1實習(xí)過程：此次實習(xí)的目的在于通過在__銀行的實習(xí)，掌握銀行業(yè)務(wù)的基本技能，熟悉銀行日常業(yè)務(wù)的操作流程以及工作制度等，為今后的工作奠定基礎(chǔ)。
無 為大家整理的《大學(xué)生社會實踐報告3000字三篇》，希望對大家有所幫助！ 篇一 寒假就這樣結(jié)束了，新的學(xué)期也已經(jīng)開學(xué)了，現(xiàn)就寒假的實踐情況報告如下： 實踐前——思考 20xx年x月xx日，學(xué)校正式放假。
【 #實習(xí)報告# 導(dǎo)語】實踐報告是進(jìn)行實踐后的報告；是匯報實踐過程和結(jié)果的一種方式。實踐報告的自由式標(biāo)題，包括陳述式、提問式和正副題結(jié)合使用三種。以下是 為大家整理的社會實踐報告模板及范文【五篇】，希望對您有所幫助。
銀行《法律法規(guī)》真題及解析(完整版)
1、『答案解析』本題考查中國人民銀行的監(jiān)督管理。
2、(一)建設(shè)強(qiáng)有力的合規(guī)文化 形成良好的合規(guī)文化，這對于商業(yè)銀行有效管理包括合規(guī)風(fēng)險在內(nèi)的各類風(fēng)險至關(guān)重要。合規(guī)是商業(yè)銀行所有員工的共同責(zé)任，并應(yīng)從商業(yè)銀行高層做起。
3、銀行從業(yè)資格考試真題（考生回憶版）初級銀行從業(yè)《法律法規(guī)》和《風(fēng)險管理》：根據(jù)考生反饋，今天上午初級銀行從業(yè)《法律法規(guī)》科目主要考點包括風(fēng)險管理，貸款風(fēng)險分類，票據(jù)分類，資本充足率，支票分類等。
4、參考解析：我國銀行監(jiān)管的四個層次分別是：銀行自我監(jiān)管、外部監(jiān)管、行業(yè)自律、市場約束。
5、客戶授信額度是銀行確定的在一定期限內(nèi)對某客戶提供短期授信支持的量化控制指標(biāo).銀行一般要與客戶簽訂授信協(xié)議。票據(jù)發(fā)行便利是一種具有法律約束力的中期周轉(zhuǎn)性票據(jù)發(fā)行融資的承諾。
哪有金融法有關(guān)的案例
最著名的應(yīng)該是安然事件，一家擁有上千億資產(chǎn)的能源公司，因財務(wù)舞弊而在幾周內(nèi)破產(chǎn)。這個具體的你搜安然事件或者安然公司就能找到。
北京大學(xué)法學(xué)院金融法研究生孫天池論證了JD.COM白條的法律性質(zhì)，并撰寫了《灰色白條》，廣為流傳。孫天池說，他不太明白JD.COM為什么采取“非常低調(diào)和傳統(tǒng)”的“面簽”方式?！按髮W(xué)生就算沒有信用卡，基本都有銀行卡。
范鵬表示：目前，我們將帶有苗頭性的、具有警示意義的典型案例對外公布，以提醒金融機(jī)構(gòu)注意防范此類金融案件，目的是促進(jìn)金融機(jī)制高效安全穩(wěn)健運行。 早披露，早主動，早治療。
CASE 江西銅業(yè)倫敦期市失足 江西銅業(yè)的證券事務(wù)代表潘其方并不諱言在期貨上的虧損。他表示，以銅生產(chǎn)為主營業(yè)務(wù)的江西銅業(yè)判斷，2005年上半年全球銅供應(yīng)略有過剩、庫存逐步回升，銅價可能產(chǎn)生下滑的局面。
幾次交涉，劉某見張某沒有還錢的意思，便向法院提起訴訟?！矄栴}〕運用所學(xué)到的經(jīng)濟(jì)法律知識分析本案應(yīng)當(dāng)如何處理？案例1。
根據(jù)《中華人民共和國擔(dān)保法》第二十八條規(guī)定：“同一債權(quán)既有保證又有物的擔(dān)保的，保證人對物的擔(dān)保以外的債權(quán)承擔(dān)保證責(zé)任。債權(quán)人放棄物的擔(dān)保的，保證人在債權(quán)人放棄權(quán)利的范圍內(nèi)免除保證責(zé)任。
法律基礎(chǔ)案例分析
法律規(guī)定有限責(zé)任公司的最低注冊資本為三萬。三人注冊資本為100萬高于3萬。且有限責(zé)任公司的確立是股東們的意思自治，所以可以通過協(xié)議來約定出資。
李某的法律后果應(yīng)由王某的兒子承擔(dān)。藥應(yīng)由王家出錢買下，因為李某在此案中是受托人，其行為完全按照王某的委托行為，沒有任何不遵從委托的地方。并且買下該藥材后，因委托人死亡，但他們的委托事實仍存。
首先，楊某知情情況下，趙某是可以要回古畫的。因為該古畫的所有權(quán)為趙某，劉某只是負(fù)責(zé)保管，沒有處分的權(quán)利。同時，楊某明知劉某沒有處分權(quán)，而出錢購買。屬于同劉某串通惡意損害趙某的權(quán)益。
有依據(jù)。我國的房屋所有權(quán)轉(zhuǎn)移需要以登記為實質(zhì)生效要件，也就是要過戶登記，根據(jù)材料，王某會取得房屋的所有權(quán)。而趙某需要返還李某10萬元價款。依據(jù)《物權(quán)法》第9條、第14條以及《房屋登記辦法》第32條之規(guī)定。
《繼承法意見》第2條：“相互有繼承關(guān)系的幾個人在同一事件中死亡，如果不能確定死亡先后時間，推定沒有繼承人的人先死亡。
（2）甲起訴出租車公司更有利于權(quán)利的實現(xiàn)。（1）能。因為物權(quán)具有追及效力，甲的牛走失不導(dǎo)致甲喪失對牛的所有權(quán)，因此甲可以要求乙返還。（2）乙有權(quán)要求甲給付飼養(yǎng)牛實際支出的費用。
法律基礎(chǔ)知識案例分析
1、有依據(jù)。我國的房屋所有權(quán)轉(zhuǎn)移需要以登記為實質(zhì)生效要件，也就是要過戶登記，根據(jù)材料，王某會取得房屋的所有權(quán)。而趙某需要返還李某10萬元價款。依據(jù)《物權(quán)法》第9條、第14條以及《房屋登記辦法》第32條之規(guī)定。
2、”同時，最高人民法院在《關(guān)于貫徹執(zhí)行中華人民共和國民法通則若干問題的意見（試行）》第128條規(guī)定：“公民之間贈與關(guān)系的成立，以贈與物的交付為準(zhǔn)。
3、屬于共同犯罪。因為15的弟弟，其年齡已經(jīng)在14歲至16之間，其持匕首于偏僻處伺機(jī)搶劫，并獲取大量財物的行為，已經(jīng)可以按照搶劫罪處罰。
4、既有正當(dāng)防衛(wèi)，那么就有非正當(dāng)防衛(wèi)。如果非正當(dāng)防衛(wèi)造成了損害，則應(yīng)負(fù)相應(yīng)的法律責(zé)任。非正當(dāng)防衛(wèi)主要有以下幾種：防衛(wèi)過當(dāng)。防衛(wèi)挑撥 防衛(wèi)侵害了第三人，也叫局外防衛(wèi)。假想防衛(wèi)。
