下列選項中,不屬于商業(yè)銀行高級管理層職責(zé)的是()。
1、【答案】：D 高級管理層由商業(yè)銀行總行行長、副行長、財務(wù)負責(zé)人及監(jiān)管部門認定的其他高級管理人員組成。高級管理層對董事會負責(zé)，同時接受監(jiān)事會監(jiān)督，依法在其職權(quán)范圍內(nèi)的經(jīng)營管理活動不受干預(yù)。
2、【答案】：C 《商業(yè)銀行操作風(fēng)險管理指引》第七條規(guī)定，“商業(yè)銀行的高級管理層負責(zé)執(zhí)行董事會批準的操作風(fēng)險管理戰(zhàn)略、總體政策及體系。
3、以下不屬于高級管理層對商業(yè)銀行內(nèi)部控制所承擔(dān)的責(zé)任的是（）。
銀行高層管理人員包括哪些
1、銀行高層組織機構(gòu)包括股東大會、董事會、監(jiān)事會、高級管理人員。股東大會由股東組成；董事會包括董事長、執(zhí)行董事、非執(zhí)行董事、獨立董事；監(jiān)事會包括監(jiān)事長、監(jiān)事。
2、高級管理層由商業(yè)銀行總行行長、副行長、財務(wù)負責(zé)人及監(jiān)管部門認定的其他高級管理人員組成。高級管理層對董事會負責(zé)，同時接受監(jiān)事會監(jiān)督，依法在其職權(quán)范圍內(nèi)的經(jīng)營管理活動不受干預(yù)。
3、年5號令《中資商業(yè)銀行行政許可事項實施辦法》中，規(guī)定商業(yè)銀行的董事長、行長、副行長，總行層面的風(fēng)險總監(jiān)、審計總監(jiān)、財務(wù)總監(jiān)等，分支機構(gòu)負責(zé)人等均為高級管理人員。
商業(yè)銀行高級管理層對董事會負責(zé)接受誰的監(jiān)督?
【答案】：C 在商業(yè)銀行公司治理中，高級管理層對董事會負責(zé)，同時接受監(jiān)事會監(jiān)督。
高級管理層對董事會負責(zé)，同時接受監(jiān)事會監(jiān)督，依法在其職權(quán)范圍內(nèi)的經(jīng)營管理活動不受干預(yù)。
監(jiān)事會?！渡虡I(yè)銀行內(nèi)部控制指引》第九條“監(jiān)事會負責(zé)監(jiān)督董事會、高級管理層完善內(nèi)部控制體系；負責(zé)監(jiān)督董事會、高級管理層及其成員履行內(nèi)部控制職責(zé)。”董事會和高級管理層應(yīng)接受監(jiān)事會的監(jiān)督。
【答案】：C 高級管理層根據(jù)商業(yè)銀行章程及董事會授權(quán)開展經(jīng)營管理活動，確保銀行經(jīng)營與董事會所制定批準的發(fā)展戰(zhàn)略、風(fēng)險偏好、各項政策流程和程序相一致。高級管理層對董事會負責(zé)，同時接受監(jiān)事會監(jiān)督。
監(jiān)事會。商業(yè)銀行董事會接受監(jiān)事會監(jiān)督。高級管理層依法在其職權(quán)范圍內(nèi)獨立履行職責(zé)。
在商業(yè)銀行內(nèi)部控制中高級管理層應(yīng)負責(zé)的工作有(???)
1、【答案】：D 董事會負責(zé)保證商業(yè)銀行建立并實施充分而有效的內(nèi)部控制體系。
2、【答案】：B、C、D 商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)建立內(nèi)部控制問題整改機制，明確整改責(zé)任部門，規(guī)范整改工作流程，確保整改措施落實到位。
3、【答案】：D 董事會負責(zé)建立并實施一個充分有效的內(nèi)部控制體系，商業(yè)銀行的內(nèi)部控制必須貫徹全面、審慎、有效、獨立的原則，所以商業(yè)銀行的董事會應(yīng)定期核查其內(nèi)部控制體系能否充分保證銀行有序和審慎地開展業(yè)務(wù)。
4、監(jiān)事會：監(jiān)事會對董事會、高級管理層履職盡職情況進行監(jiān)督并向股東大會報告，同時，監(jiān)事會還負責(zé)對商業(yè)銀行的財務(wù)活動、經(jīng)營決策、風(fēng)險管理和內(nèi)部控制進行監(jiān)督。
