銀行合規(guī)管理部門是什么?

合規(guī)部是負(fù)責(zé)全行合規(guī)守法監(jiān)督檢查、信貸經(jīng)營和審批責(zé)任認(rèn)定及反xq等工作的職能部門，承擔(dān)與總行合規(guī)部對應(yīng)的職責(zé)。部門主要職責(zé)：合規(guī)部是負(fù)責(zé)全行合規(guī)守法監(jiān)督檢查、信貸經(jīng)營和審批責(zé)任認(rèn)定及反xq等工作的職能部門。

監(jiān)控部門，專門檢查其他部門業(yè)務(wù)處理情況的，也是專門查核其他業(yè)務(wù)處差錯的部門 行合規(guī)管理是指一個獨立的機制，負(fù)責(zé)識別、評估、提供咨詢、監(jiān)控和報告銀行的合規(guī)風(fēng)險。

合規(guī)管理的部門主要負(fù)責(zé)識別、評估和監(jiān)控銀行面臨的合規(guī)風(fēng)險，并向高級管理層和董事會提出合規(guī)建議和報告。鑒于合規(guī)與法律存在天然的聯(lián)系，有的銀行把合規(guī)管理與法律事務(wù)合設(shè)在一起。

銀行合規(guī)部門是哪些?

1、合規(guī)部是負(fù)責(zé)全行合規(guī)守法監(jiān)督檢查、信貸經(jīng)營和審批責(zé)任認(rèn)定及反xq等工作的職能部門，承擔(dān)與總行合規(guī)部對應(yīng)的職責(zé)。部門主要職責(zé)：合規(guī)部是負(fù)責(zé)全行合規(guī)守法監(jiān)督檢查、信貸經(jīng)營和審批責(zé)任認(rèn)定及反xq等工作的職能部門。

2、職能部門設(shè)置 (一)前臺市場營銷部門： 營業(yè)部、個私業(yè)務(wù)部、公司業(yè)務(wù)部、電子銀行部。 (二)中臺風(fēng)險控制部門： 風(fēng)險管理部、審計稽核部、監(jiān)察保衛(wèi)部。 (三)后臺綜合管理部門： 綜合管理部、人力資源部、財務(wù)會計部。

3、監(jiān)控部門，專門檢查其他部門業(yè)務(wù)處理情況的，也是專門查核其他業(yè)務(wù)處差錯的部門 行合規(guī)管理是指一個獨立的機制，負(fù)責(zé)識別、評估、提供咨詢、監(jiān)控和報告銀行的合規(guī)風(fēng)險。

4、銀行合規(guī)部門是哪些？ 監(jiān)控部門，專門檢查其他部門業(yè)務(wù)處理情況的，也是專門查核其他業(yè)務(wù)處差錯的部門 行合規(guī)管理是指一個獨立的機制，負(fù)責(zé)識別、評估、提供咨詢、監(jiān)控和報告銀行的合規(guī)風(fēng)險。

5、國際上很多大銀行是在董事會或其下屬的委員會或者高級管理層領(lǐng)導(dǎo)下設(shè)立獨立的合規(guī)管理部門。

商業(yè)銀行誰負(fù)責(zé)制定書面的合規(guī)政策

【答案】：D 商業(yè)銀行內(nèi)部專門設(shè)立負(fù)責(zé)合規(guī)管理職能的部門、團隊或崗位。故選D。

負(fù)責(zé)合規(guī)部門職責(zé)范圍內(nèi)全行業(yè)務(wù)運作的組織和管理。負(fù)責(zé)合規(guī)守法委員會的日常事務(wù)工作。負(fù)責(zé)擬定合規(guī)部門職責(zé)范圍內(nèi)全行的中長期戰(zhàn)略規(guī)劃和年度計劃，根據(jù)總行相關(guān)政策和規(guī)章制度，擬定實施方案，并負(fù)責(zé)組織監(jiān)督落實。

董事會。原題：()應(yīng)對商業(yè)銀行經(jīng)營活動的合規(guī)性負(fù)最終責(zé)任。 [單選題]A. 董事會B. 監(jiān)事會C. 高級管理層D. 合規(guī)負(fù)責(zé)人，答案：A. 董事會。董事會，經(jīng)營決策機構(gòu)。

【答案】：C 法律／合規(guī)部門主要負(fù)責(zé)識別、評估和監(jiān)測商業(yè)銀行潛在的法律風(fēng)險及違規(guī)操作，對銀行的法律風(fēng)險、合規(guī)風(fēng)險進行日常管理。

合規(guī)管理是商業(yè)銀行的一項核心的風(fēng)險管理活動。商業(yè)銀行應(yīng)綜合考慮合規(guī)風(fēng)險與 、 、 和其他風(fēng)險的關(guān)聯(lián)性，確保各項管理政策和程序的一致性。合規(guī)是商業(yè)銀行 的共同責(zé)任，并應(yīng)從商業(yè)銀行 做起。

根據(jù)商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理指引的規(guī)定，商業(yè)銀行任命合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)按有關(guān)規(guī)定報告銀監(jiān)會，在合規(guī)負(fù)責(zé)人離任后的內(nèi)，應(yīng)向銀監(jiān)會報告離任原因等有關(guān)情況。

(2020年真題)商業(yè)銀行負(fù)責(zé)審議批準(zhǔn)本行的合規(guī)政策,并監(jiān)督合規(guī)政策實施的...

合規(guī)管理是商業(yè)銀行的一項核心的風(fēng)險管理活動。商業(yè)銀行應(yīng)綜合考慮合規(guī)風(fēng)險與 、 、 和其他風(fēng)險的關(guān)聯(lián)性，確保各項管理政策和程序的一致性。合規(guī)是商業(yè)銀行 的共同責(zé)任，并應(yīng)從商業(yè)銀行 做起。

第一條 為加強商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理，維護商業(yè)銀行安全穩(wěn)健運行，根據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》和《中華人民共和國商業(yè)銀行法》，制定本指引。

【正確】合規(guī)管理是商業(yè)銀行一項核心的風(fēng)險管理活動。董事會應(yīng)監(jiān)督合規(guī)政策的有效實施，以使合規(guī)缺陷得到及時有效的解決。

銀行合規(guī)管理的組織結(jié)構(gòu)

負(fù)責(zé)合規(guī)部門職責(zé)范圍內(nèi)全行業(yè)務(wù)運作的組織和管理。負(fù)責(zé)合規(guī)守法委員會的日常事務(wù)工作。負(fù)責(zé)擬定合規(guī)部門職責(zé)范圍內(nèi)全行的中長期戰(zhàn)略規(guī)劃和年度計劃，根據(jù)總行相關(guān)政策和規(guī)章制度，擬定實施方案，并負(fù)責(zé)組織監(jiān)督落實。

②合規(guī)管理部門的組織結(jié)構(gòu)和資源；③合規(guī)風(fēng)險管理計劃；④合規(guī)風(fēng)險識別和管理流程；⑤合規(guī)培訓(xùn)與教育制度。

銀行合規(guī)管理的基本要素包括合規(guī)政策、銀行合規(guī)管理部門的組織結(jié)構(gòu)和資源、合規(guī)風(fēng)險管理汁劃、合規(guī)風(fēng)險識別和管理流程、合規(guī)培訓(xùn)與教育制度。

指出，穩(wěn)健的公司治理可以不考慮銀行形式，但銀行的組織結(jié)構(gòu)中至少應(yīng)有四種監(jiān)督，以確保存在適當(dāng)?shù)闹坪猓?1)董事會或監(jiān)事會監(jiān)督；(2)不參與日常經(jīng)營的個人監(jiān)督；(3)不同業(yè)務(wù)領(lǐng)域的直接監(jiān)督；(4)獨立的風(fēng)險管理和審計。

商業(yè)銀行信貸業(yè)務(wù)經(jīng)營管理組織架構(gòu)包括：董事會及其專門委員會、監(jiān)事會、高級管理層和信貸業(yè)務(wù)前中后臺部門。

高級管理層應(yīng)貫徹執(zhí)行合規(guī)政策，建立合規(guī)管理部門的組織結(jié)構(gòu)，并配備充分和適當(dāng)?shù)馁Y源，確保發(fā)現(xiàn)違規(guī)事件時及時采取適當(dāng)?shù)募m正措施。

商業(yè)銀行應(yīng)及時將合規(guī)政策合規(guī)管理程序和合規(guī)指南等向監(jiān)管部門什么

【解析】根據(jù)《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理指引》第二十六條，商業(yè)銀行應(yīng)及時將合規(guī)政策、合規(guī)管理程序和合規(guī)指南等內(nèi)部制度向銀監(jiān)會備案。

合規(guī)，是指使商業(yè)銀行的經(jīng)營活動與法律、規(guī)則和準(zhǔn)則相一致。合規(guī)風(fēng)險，是指商業(yè)銀行因沒有遵循法律、規(guī)則和準(zhǔn)則可能遭受法律制裁、監(jiān)管處罰、重大財務(wù)損失和聲譽損失的風(fēng)險。

第二十六條 商業(yè)銀行應(yīng)及時將合規(guī)政策、合規(guī)管理程序和合規(guī)指南等內(nèi)部制度向銀監(jiān)會備案。 商業(yè)銀行應(yīng)及時向銀監(jiān)會報送合規(guī)風(fēng)險管理計劃和合規(guī)風(fēng)險評估報告。商業(yè)銀行發(fā)現(xiàn)重大違規(guī)事件應(yīng)按照重大事項報告制度的規(guī)定向銀監(jiān)會報告。

銀監(jiān)會依法對商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理實施監(jiān)管。銀監(jiān)會依法對銀行合規(guī)風(fēng)險管理實施監(jiān)管，檢查和評價銀行合規(guī)風(fēng)險管理的有效性。

【解析】ACD三項，根據(jù)《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理指引》第十九條，商業(yè)銀行應(yīng)為合規(guī)管理部門配備有效履行合規(guī)管理職能的資源。合規(guī)管理人員應(yīng)具備與履行職責(zé)相匹配的資質(zhì)、經(jīng)驗、專業(yè)技能和個人素質(zhì)。