根據(jù)《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》相關(guān)規(guī)定,下列表述正確...

1、【答案】：D A項，《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》第79條規(guī)定，投資銀行類項目終止后，項目組應(yīng)當將終止項目信息于20個工作日內(nèi)報送質(zhì)量控制部門或團隊入庫。

2、【答案】：C A項正確，根據(jù)《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》第二十條規(guī)定，證券公司應(yīng)當建立健全投資銀行類業(yè)務(wù)制度體系，對各類業(yè)務(wù)活動制定全面、統(tǒng)一的業(yè)務(wù)管理制度和操作流程，并及時更新、評估和完善。

3、B項，《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》第31條規(guī)定，投資銀行類業(yè)務(wù)專職內(nèi)部控制人員數(shù)量不得低于投資銀行類業(yè)務(wù)人員總數(shù)的1/10。

投資銀行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制具體內(nèi)容包括()。

1、內(nèi)容簡介《證券發(fā)行與承銷》(2009-2010)內(nèi)容主要包括：第一章 證券經(jīng)營機構(gòu)的投資銀行業(yè)務(wù)，第二章 股份有限公司概述等等。

2、【答案】：A 區(qū)分證券公司的三道業(yè)務(wù)監(jiān)控防線與投資銀行類業(yè)務(wù)三道內(nèi)部控制防線。BCD屬于證券公司的三道業(yè)務(wù)監(jiān)控防線。

3、(二)廣義含義投資銀行業(yè)的廣義含義涵蓋眾多的資本市場活動，包括公司融資、并購顧問、股票和債券等金融產(chǎn)品的銷售和交易、資產(chǎn)管理和風險投資業(yè)務(wù)等。

4、二級指標分為證券自營部門和投資管理部門監(jiān)控指標、經(jīng)紀業(yè)務(wù)監(jiān)控指標和承銷業(yè)務(wù)指標。 (三)風險控制 風險控制就是指對投資銀行的風險進行防范和補救。它包括風險回避、風險分散、風險轉(zhuǎn)移、風險補償?shù)榷喾N方式。

根據(jù)《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》,下列關(guān)于內(nèi)核會議的說法...

【答案】：D A項錯誤，根據(jù)《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》第十六規(guī)定，證券公司應(yīng)當設(shè)置一名內(nèi)核負責人，全面負責內(nèi)核工作。內(nèi)核負責人不得兼任與其職責相沖突的職務(wù)，不得分管與其職責相沖突的部門。

【答案】：C A項正確，根據(jù)《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》第二十條規(guī)定，證券公司應(yīng)當建立健全投資銀行類業(yè)務(wù)制度體系，對各類業(yè)務(wù)活動制定全面、統(tǒng)一的業(yè)務(wù)管理制度和操作流程，并及時更新、評估和完善。

B項，《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》第31條規(guī)定，投資銀行類業(yè)務(wù)專職內(nèi)部控制人員數(shù)量不得低于投資銀行類業(yè)務(wù)人員總數(shù)的1/10。

B項正確，第十四條規(guī)定，證券公司應(yīng)當設(shè)立常設(shè)或非常設(shè)內(nèi)核機構(gòu)履行對投資銀行類業(yè)務(wù)的內(nèi)核審議決策職責，對投資銀行類業(yè)務(wù)風險進行獨立研判并發(fā)表意見。

A項，《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》第79條規(guī)定，投資銀行類項目終止后，項目組應(yīng)當將終止項目信息于20個工作日內(nèi)報送質(zhì)量控制部門或團隊入庫。

證券公司內(nèi)部控制指引的內(nèi)部控制

（一）健全性：內(nèi)部控制應(yīng)當做到事前、事中、事后控制相統(tǒng)一；覆蓋證券公司的所有業(yè)務(wù)、部門和人員，滲透到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)，確保不存在內(nèi)部控制的空白或漏洞。

第一條 為指導(dǎo)證券公司建立健全融資融券業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制機制，防范與融資融券業(yè)務(wù)有關(guān)的各類風險，制定本指引。第二條 證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當按照《證券公司內(nèi)部控制指引》和本指引的規(guī)定，建立健全內(nèi)部控制機制。

【答案】：C A項正確，根據(jù)《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》第二十條規(guī)定，證券公司應(yīng)當建立健全投資銀行類業(yè)務(wù)制度體系，對各類業(yè)務(wù)活動制定全面、統(tǒng)一的業(yè)務(wù)管理制度和操作流程，并及時更新、評估和完善。